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　　来源：安徽证监局

　　中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2022〕5号

　　当事人：安徽宇鹏投资管理有限公司（以下简称安徽宇鹏），住所：安徽省合肥市蜀山区。

　　胡灵飞，女，1987年9月出生，时任安徽宇鹏法定代表人、总经理，住址：安徽省安庆市宜秀区。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，我局对安徽宇鹏违反私募法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人安徽宇鹏提出陈述、申辩意见，当事人胡灵飞未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，安徽宇鹏存在以下违法事实：

　　一、未履行私募基金产品备案手续

　　截至调查日，安徽宇鹏发行的青岛宇洲投资合伙企业（有限合伙）（以下简称青岛宇洲）私募基金产品未依法在中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）备案。????

　　二、向非合格投资者募集资金

　　安徽宇鹏在青岛宇洲私募基金募集过程中，存在向合格投资者之外的个人募集资金的行为。青岛宇洲的部分投资者投资金额不足100万元，不符合《私募办法》第十二条规定的有关合格投资者标准。

　　上述事实，有相关人员询问笔录、银行流水、相关合同、中基协备案信息等证据证明，足以认定。

　　安徽宇鹏的上述行为违反了《私募办法》第八条第一款、第十一条第一款的规定，构成《私募办法》第三十八条所述违法行为。

　　胡灵飞作为安徽宇鹏法定代表人、总经理，是上述违法行为直接负责的主管人员。

　　当事人安徽宇鹏提出如下陈述、申辩意见：第一，安徽证监局无行政处罚权限。第二，青岛宇洲不是私募基金性质，不受《私募办法》约束。综上，安徽宇鹏请求免于行政处罚。

　　经复核，我局认为：第一，根据《中国证监会派出机构监管职责规定》（证监会令第199号）第五条，《私募办法》第五条、第三十八条规定，我局有权就安徽宇鹏相关违法事实作出行政处罚。第二，青岛宇洲是在中国境内以投资影视项目为目的成立的合伙企业，并向投资者募集资金，资产由私募基金管理人兼普通合伙人安徽宇鹏管理，符合《私募办法》第二条有关私募基金的规定，应当按照《私募办法》的要求进行登记备案、资金募集和投资运作。综上，对当事人的申辩意见不予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条规定，我局决定：

　　一、对安徽宇鹏投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；

　　二、对胡灵飞给予警告，并处以3万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　安徽证监局 ????????????????

　　2022年12月5日

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